直(zhí)播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

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　　四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(禧与喜的区别是什么，喜字logo设计huí)到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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