科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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