昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关(guān)机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促(c连云港灌南邮编号是多少ù)进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全(quán)底线。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基(jī)础(chǔ)和前(qián)提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的各个环(huán)节(jié)，同时(shí)也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券(quàn)期(qī)货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期货交(jiāo)易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主机托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保(bǎo)相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构要求。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般(bān)要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机构连云港灌南邮编号是多少能够(gòu)保障客(kè)户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施(shī)）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出(chū)机(jī)构(gòu)可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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