科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市，

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　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所均(jūn)在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和验(yà珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄n)收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(g珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄ōng)司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的(de)下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导等(děng)业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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