金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及(jí)其(qí)相关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的(de)充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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