金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及(jí)其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实(shí)现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本(běn)市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的(de)重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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