金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)冀g是河北哪里的车牌任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机(jī)构等(děng)责(zé)任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和(hé)冀g是河北哪里的车牌能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确(què)定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后续将根据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 冀g是河北哪里的车牌