科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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