金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互(hù)通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过北向互换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生品市(shì)场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)（以(yǐ)下(xià)简称香(xiāng)港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管理局(jú)（以下简称(chēng)香港(gǎng)金(jīn)管局）发(fā)布联合公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行(xíng)间(jiān)同业(yè)拆借(jiè)中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间市场清算所股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和(hé)香港场外结算有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称场外结算(suàn)公司(sī)）开展香(xiāng)港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区(qū)的境(jìng)外投资者可(kě)通过(guò)两(liǎng)地基础设施互联互通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利(lì)推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通(t古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读ōng)”的相关交易(yì)及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易(yì)品种(zhǒng)为利(lì)率互(hù)换产品，报价、交易及结算(suàn)币(bì)种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价(jià)商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心签署(shǔ)报价商(shāng)协议(yì)，并为上(shàng)海(hǎi)清算所利率互换集中清(qīng)算(suàn)业务的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(zī)者(zhě)为符合人民银行要求(qiú)并完成(chéng)内(nèi)地银行(xíng)间(jiān)债券市场准入备案的(de)境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易(yì)权(quán)限的境外投(tóu)资者需(xū)同时申(shēn)请成为(wèi)场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人(rén)民银(yín)行认可的境外电子交易平台互(hù)联(lián)提供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对手方清算机构互(hù)联互通，共(gòng)同向境内外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧差(chà)后(hòu)的名义本金净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立“互换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司之间净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超过(guò)人(rén)民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市(shì)场情况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并签(qiān)署了《关(guān)于内地-香港(gǎng)债券及衍生(shēng)品市场(chǎng)相关(guān)事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债(zhài)券及(jí)衍生品市场方面的监管合作安排(pái)和(hé)联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序开展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清算会员(yuán)应当(dāng)遵(zūn)守相关监管规定及业务(wù)规(guī)则，加强内(nèi)部控制，防(fáng)范和控制风(fēng)险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地(dì)市场(chǎng)法律法规、业(古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读yè)务规(guī)则和实践操(cāo)作的差异，评估(gū)和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)投资者可联(lián)系外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所、场外(wài)结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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