在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说)期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。