零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(牛鬼蛇神是什么生肖lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长牛鬼蛇神是什么生肖244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

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