在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新。

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