直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正)”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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