科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票(pi青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思ào)被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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