直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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