直播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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