科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称，华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下(xià)发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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