昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技(jì)基础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的(de)不(bù)断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相(xi蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头āng)关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促(cù)进(jìn)服务(wù)公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地(dì)过程(chéng)中的(de)可操作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他(tā)主(zhǔ)机托(tuō)管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区管理，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时延(yán)保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会(huì)及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报(bào)告义务(wù)的(de)，中国(guó)证监(jiān)会可以对(duì)证券期(qī)货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zh蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头í)务(wù)违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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