金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时(shí)移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票(p夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音iào)的保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额为公司(sī)初步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得(dé)的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职业道(dào)德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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