在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间镇关西是谁，镇关西是谁打死的公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估(gū)值(zhí镇关西是谁，镇关西是谁打死的)指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性(xìng镇关西是谁，镇关西是谁打死的)行业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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