在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱杉(shān)春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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