昨日(rì)晚间，证监(jiān)会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保护投资(zī)者合(hé)法权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关(guān)主体(tǐ)分(fēn)为证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构两部分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安(ān)全运行(xíng)是从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职调查(chá)和业(yè)务审批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)各个环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关(guān)规定落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实(shí)提升市(shì)场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的(de)信息(xī)系统可以连接(jiē)证券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系(xì)统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再(zài)分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机(jī)交易托管资(zī)源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信(xìn)时(shí)延(yán)保持(chí)一(y气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别ī)致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客(kè)户设(shè)施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及其(qí)派出(chū)机构(gòu)结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息安(ān)全(quán)管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市(s气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别hì)监委监察调(diào)查。

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