在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资(zī)者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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