近期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被(bèi)要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融(róng)机构启动(dòng)自(zì)律调查，监管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已对中国建(jiàn)设银(yín)行股份有限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业债(zhài)务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为已开(kāi)展自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27行和粤(yuè)财信托(tuō)共5家机构涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)通过深入调查发现，大(dà)连(lián)银行等多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市(shì)业务方式(shì)，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同的(de)现券交(jiāo)易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不(bù)严(yán)或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务(wù)融资(zī)工(gōng)具发(fā)行定价(jià)严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年(nián)全年(nián)，交(jiāo)易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工(gōng)具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了(le)发行利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自(zì)律(lǜ)规(guī)则要求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流(liú)动(dòng)性、促(cù)进价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力(lì)，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅(yì)钦(qīn)对(duì)《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以严(yán)格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看门人”一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27，对(duì)于商业银行特(tè)别是国有大(dà)行来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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