直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　<贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用img alt="券商员(yuán)工抖音(yīn)当“大V”，直播赚打赏感(gǎn)谢费(fèi)？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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