昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全(quán)平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动(虎门销烟发生在哪里dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相(xiāng)关主体(tǐ)分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提(tí)出(chū)完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的各(gè)个(gè)环节，同(tóng)时也(yě)充分注重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供的虎门销烟发生在哪里机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延(yán)，建设(shè)运(yùn)维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部(bù)署(shǔ)客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查(chá)和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本规(guī)定有关报告(gào)义务(wù)的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警示函(hán)、责(zé)令(lìng)限期改正(zhèng)等(děng)行(xíng)政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券(quàn)期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安(ān)全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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