金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗)违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(l《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗e)证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(z《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗hǐ)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决(jué)案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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