直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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