零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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