金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久xíng)、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(s新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久òng)法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申(shē新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久n)请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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