金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发行人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思服(fú)务(wù)机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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