零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

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　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　五的大写是什么rong>两名保代已离职<五的大写是什么/p>

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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