金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公(gōng)安(ān)机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场(chǎng免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费)违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机(jī)构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可(kě)以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的(de)单(dān)位或(huò)者(zhě)个(gè)人进(jìn)行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费人承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获(huò)得(dé)的(de)收益或(huò)者避免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费