在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于20桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门16年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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