零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间0000; line-height: 24px;'>没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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