中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的(de)证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的(de)投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据(数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意jù)《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的(de)确(què)定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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