零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生="东北证券(quàn)突发！时隔7年，仍(réng)然(rán)被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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