金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资本市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生一环(huán)，也是提高资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生、赔付责(zé)任(rèn)主体的(de)意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法》新增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我们(men)将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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