零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jm6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸iàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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