在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合(hé冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢)同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应当对(duì)发生(shēng)在(zài)各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等方式(shì)对(duì)个别投资者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(sh冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢ì)通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标，以分析(xī)并提冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢取经济周期中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢