科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也(yě)对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiā不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语o)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全(quán)不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语000; line-height: 24px;'>不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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