在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴元电荷e等于多少？责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深元电荷e等于多少？圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私(sī)募基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基(元电荷e等于多少？jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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