零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(d抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年uō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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