金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看rong>2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责(zé)任人(rén)员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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