直(zhí)播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求)通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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