在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同(tóng)于201简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪5年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等(děng)方(fāng)式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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