科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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