昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技(jì)基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥(huī)了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不(bù)断发(fā)展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的(de)基(jī)础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的(de)基本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货(huò)业(yè)信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)的(de)，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时(shí)延(yán)保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确(què)保证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择(zé)服(fú)务(wù)客户，确(què)保自(zì)身能力(猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好lì)可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件设施的(de)安全运行，并将不(bù)同客(kè)户(hù)的(de)信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出(chū)机构结合(h猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好é)法定职责，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规(guī)定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息(xī)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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