零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口p>

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口