直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员发字有几画，发字有几画五行什么工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng发字有几画，发字有几画五行什么)业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入发字有几画，发字有几画五行什么(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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